8 800 200 32 35
  • Лицензированный брокер с 2000 года
Система Orphus

Необходимые к предоставлению


Скачать весь перечень документов, которые необходимо предоставить для заключения брокерского договора, можно по ссылке.

Для заключения договоров на брокерское и депозитарное обслуживание вам необходимо предоставить:

СПИСОК ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ

 

 

  ДОКУМЕНТ

     ФОРМА

Копия, заверенная нотариально*

 

Оригинал*

Копия, заверенная уполномоченным сотрудником ОАО «ИК «Ай Ти Инвест»*

1

Анкета физического лица

 

 

2

Анкета представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца

 

 

3

Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации

 

4

Свидетельство о постановке на учет физического лица в налоговом органе на территории РФ (ИНН) (при наличии)

 

5

Страховой Номер Индивидуального Лицевого Счета гражданина в системе обязательного пенсионного страхования (СНИЛС) (при наличии)

 

6

Доверенность на уполномоченного представителя (при наличии)

 

7

Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации представителя, бенефициарного владельца (при наличии)

 

 

 

●- или Клиентом

 

* – Для физических лиц – нерезидентов Российской Федерации предоставляются апостилированные или легализованные в установленном порядке копии (оригиналы) документов с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, если иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в котором зарегистрировано физическое лицо.

 

СПИСОК ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ - РЕЗИДЕНТАМИ

 

 

ДОКУМЕНТ

ФОРМА

Копия, заверенная нотариально

 

Оригинал

Копия, заверенная Клиентом

1

Анкета юридического лица

 

 

2

Анкета представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца

 

 

3

Документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица (для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 г.)

 

 

4

Свидетельство о внесении записи о юридическом лице в Единый Государственный реестр юридических лиц (для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 г.) и присвоении государственного регистрационного номера ОГРН

 

 

 

5

Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (для лиц, зарегистрированных после 01.07.2002 года)

 

 

6

Учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями, а также документы, подтверждающие государственную регистрацию данных изменений

 

 

 

9

Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе

 

 

10

Выписка из ЕГРЮЛ, выданная не позднее 1 (Одного) месяца до даты предоставления документов и/или содержащая актуальные сведения об обществе на дату предоставления

 

 

 

● в т.ч. ЭП****

11

Лицензии (при наличии):
-для кредитных организаций – лицензия (-ии) Банка России на осуществление банковской деятельности;
-для профессиональных участников рынка ценных бумаг – лицензия (-ии) Банка России, ФСФР России (ФКЦБ) на осуществление профессиональной деятельности (-ей) на рынке ценных бумаг;
- иные лицензии при наличии.

 

 

 

 

 

12

Карточка с образцами подписей и оттиском печати организации

 

13

Информационное письмо об учете юридического лица в составе Единого государственного регистра предприятий и организаций (ЕГРПО) / справка Госкомстата РФ.

 

  •  

14

Справка о составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих пятью и более процентами акций (долей) юридического лица по состоянию на дату составления Справки

  •  

15

Документы, подтверждающие полномочия, лица, имеющего права действовать без доверенности (руководитель организации):

  • Протокол общего собрания участников (акционеров) или иного уполномоченного органа предприятия (выписка из него) об избрании руководителя организации либо решение единственного участника (акционера) о назначении руководителя организации
  • Приказ о вступлении в должность руководителя организации
  • Для кредитных организаций - письмо Центрального Банка РФ о согласовании кандидатуры единоличного исполнительного органа

 

 

 

 

 

 

 

                 ●

 

16

Документы, подтверждающие сведения о финансовом положении***:

  • копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);
  • и/или копии годовой (квартальной) декларации с отметками налогового органа об их принятии или без таковой с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
  • и/или копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;
  • и/или справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
  • и/или сведения ЕГРЮЛ, Высшего Арбитражного суда об отсутствии производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании несостоятельным (банкротом) по состоянию на дату представления документов в Компанию;

-и/или справки об отсутствии фактов неисполнения своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

  •  

15

Документы, подтверждающие сведения о деловой репутации***:

  • отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов Компании, имеющих с ним деловые отношения;
  • и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось или находится на обслуживании, с информацией от них об оценке деловой репутации данного лица.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

  •  

17

Доверенность на уполномоченного представителя

18

Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации руководителя, представителя, бенефициарного владельца (при наличии)

 

 

  • – или сотрудником ОАО «ИК «Ай Ти Инвест»

 

СПИСОК ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ - НЕРЕЗИДЕНТАМИ

 

 

ДОКУМЕНТ

ФОРМА

Копия, заверенная нотариально*

 

Оригинал*

Копия, заверенная Клиентом*

1

Анкета юридического лица

 

 

2

Анкета представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца

 

 

3

Учредительные документы (устав и/или учредительный договор с зарегистрированными изменениями и дополнениями, а также документы, подтверждающие государственную регистрацию данных изменений), а также Сертификат об инкорпорации (учреждении) (Certificate of Incorporation)

 

 

 

 

4

Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, в которой создано юридическое лицо: выписка из Торгового реестра и/или Торговой Палаты или иного уполномоченного органа и/или Сертификат о надлежащем статусе юридического лица (Incumbency Certificate, Certificate of Good Standing), если применимо (дата выдачи не позднее чем за 3 (Три) месяца до даты предоставления документов)

 

 

 

6

Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе в стране месте регистрации (Tax Certificate и др.)

 

 

7

Карточка или иной официальный документ с образцами подписей и оттиском печати организации

 

8

Лицензии (при наличии)

 

9

Документы, подтверждающие назначение и действующие полномочия руководителя организации (лица, имеющего права действовать без доверенности): сертификат о директорах / протокол / выписка / иное (дата выдачи не позднее чем за 6 (шесть) месяцев до даты предоставления документов)

 

 

 

 

10

Доверенности на уполномоченное лицо

11

Документы, подтверждающие структуру собственников юридического лица: Сертификат об акционерах (Certificate of Shareholders), выписка из Торгового реестра, Торговой Палаты или иного уполномоченного органа и иные

 

 

 

12

Документ, подтверждающий адрес регистрации юридического лица (дата выдачи не позднее чем за 6(шесть) месяцев до даты предоставления документов)

 

 

13

Документ, подтверждающий действующий статус юридического лица (Сertificate of Good standing и/или Incumbency Certificate, если применимо) и полномочия лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (Сертификат Секретаря (Secretary's Certificate), Сертификат о директорах и/или выписка из Торговой Палаты и/или Торгового реестра или иного уполномоченного органа и/или Сертификат о надлежащем статусе (Incumbency Certificate), содержащий указанную информацию, если применимо **.

 

14

Документы, подтверждающие сведения о финансовом положении***:

  • копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);
  • и/или копии годовой (квартальной) декларации с отметками налогового органа об их принятии или без таковой с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
  • и/или копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;
  • и/или справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
  • и/или сведения ЕГРЮЛ, Высшего Арбитражного суда об отсутствии производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании несостоятельным (банкротом) по состоянию на дату представления документов в Компанию;

-и/или справки об отсутствии фактов неисполнения своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

15

Документы, подтверждающие сведения о деловой репутации***:

  • отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов Компании, имеющих с ним деловые отношения;
  • и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось или находится на обслуживании, с информацией от них об оценке деловой репутации данного лица.

 

 

 

 

             ●

 

 

  •  

16

Документы, подтверждающие источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества (при наличии)

 

 

 

 

** - Предоставляется компаниями, существующими более 1 года, если информация о действующем статусе юридического лица не доступна на официальном сайте соответствующего регистрирующего органа.

*** - В случае, если период деятельности не превышает трех месяцев (или одного года) со дня регистрации, а также при невозможности предоставить запрашиваемые документы или Клиент является юридическим лицом – нерезидентом, сведения о финансовом положении и деловой репутации могут быть подтверждены на основании следующих документов:

**** - форма электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью(УКЭП), в соответствии п. 5 ст. 6 Федерального закона от 6 апреля 2011 г. № 63-ФЗ «Об электронной подписи»

 

Все вышеуказанные документы должны быть действительны на дату их предоставления Брокеру. 


Образец доверенности на управление счетом (для третьих лиц)
для физических лиц загрузить (50 Kb)
для юридических лиц загрузить (32 Kb)

 

Заполните заявку и откройте брокерский счет

Проведём бесплатную консультацию с финансовым экспертом в офисе или по телефону
8 800 200 32 35





я даю согласие на обработку персональных данных и получение информационных рассылок




123317 г. Москва, Пресненская набережная д.8, стр.1 комната 12

199106 г. Санкт-Петербург, 26-я линия, В.О., д.15, корпус 2, офис 5.14

© 2000-2016 ITinvest онлайн брокер. Открытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Ай Ти Инвест». Все права защищены законодательством. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг №177-07514-100000 от 17.03.2004 на осуществление брокерской деятельности.
Rambler's Top100 Яндекс.Метрика
Вход в личный кабинет Закрыть

В связи с плановыми работами с 10:00 4 ноября до 23:00 6 ноября 2016 года закрыт доступ к торговым системам ITinvest для всех видов терминалов (SmartX, мобильные, SmartCOM) и личного кабинета. Подробности здесь

Войти в личный кабинет