8 800 200 32 35
  • Лицензированный брокер с 2000 года
Система Orphus

Необходимые к предоставлению


Скачать весь перечень документов, которые необходимо предоставить для заключения брокерского договора, можно по ссылке.

Для заключения договоров на брокерское и депозитарное обслуживание вам необходимо предоставить:

СПИСОК ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ

 

 

ДОКУМЕНТ

ФОРМА

Копия, заверенная нотариально

Оригинал

Иное

1

Анкета физического лица (в случае заключения и брокерского и депозитарного договора предоставляется только по форме приложения к Условиям депозитарной деятельности)

 

 

2

Анкета представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца

 

 

3

Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации

● Копия, заверенная уполномоченным сотрудником АО «ИК «Ай Ти Инвест»

Для физических лиц – нерезидентов

апостилированные или легализованные в установленном порядке копии (оригиналы) документов с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, если иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в котором зарегистрировано физическое лицо.

4

Свидетельство о постановке на учет физического лица в налоговом органе на территории РФ (ИНН) (при наличии)

 

5

Страховой Номер Индивидуального Лицевого Счета гражданина в системе обязательного пенсионного страхования (СНИЛС) (при наличии)

 

6

Доверенность на уполномоченного представителя (при наличии)

 

7

Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации представителя, бенефициарного владельца (при наличии)

 

 

 

●- Клиентом

* – Для физических лиц – нерезидентов Российской Федерации предоставляются апостилированные или легализованные в установленном порядке копии (оригиналы) документов с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, если иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в котором зарегистрировано физическое лицо.

 

СПИСОК ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ - РЕЗИДЕНТАМИ

 

 

ДОКУМЕНТ

ФОРМА

Копия, заверенная нотариально

 

Оригинал

Копия, заверенная Клиентом

1

Анкета юридического лица (в случае заключения и брокерского и депозитарного договора предоставляется только по форме приложения к Условиям депозитарной деятельности)

 

 

2

Анкета представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца

 

 

3

Устав, изменения к Уставу (при наличии) лист записи ЕГРЮЛ

● – или налоговой

 

 

4

Карточка с образцами подписей и оттиском печати организации (оформляется у нотариуса и/или в банке)

●- заверенная банком

5

Лицензии

6

Документы, подтверждающие полномочия, лица, имеющего права действовать без доверенности (единоличный исполнительный орган):

  • Протокол общего собрания участников (акционеров) или иного уполномоченного органа предприятия (выписка из него) об избрании руководителя организации либо решение единственного участника (акционера) о назначении руководителяорганизации
  • Приказ о вступлении в должность руководителяорганизации (при наличии)
  • Для кредитных организаций - письмо Центрального Банка РФ о согласовании кандидатуры единоличного исполнительногооргана

 

 

 

 

 

 

 

 

7

Доверенность на уполномоченного представителя (при наличии)

8

Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации руководителя, представителя, бенефициарного владельца (при наличии)

 

 

  • – или сотрудникомАО «ИК «Ай Ти Инвест»
 

СПИСОК ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ - НЕРЕЗИДЕНТАМИ

Все учредительные документы должны быть легализованы в установленном порядке с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, если иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в котором зарегистрировано юридическое лицо

 

 

ДОКУМЕНТ

ФОРМА

Копия, заверенная нотариально

 

Оригинал

Копия, заверенная Клиентом

1

Анкета юридического лица (в случае заключения и брокерского и депозитарного договора предоставляется только по форме приложения к Условиям депозитарной деятельности)

 

 

2

Анкета представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца

 

 

3

Учредительные документы (устав и/или учредительный договор с зарегистрированными изменениями и дополнениями, а также документы, подтверждающие государственную регистрацию данных изменений), а также Сертификат об инкорпорации (учреждении) (CertificateofIncorporation, Memorandum)

 

 

 

 

4

Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, в которой создано юридическое лицо: выписка из Торгового реестра и/или Торговой Палаты или иного уполномоченного органа и/или Сертификат о надлежащем статусе юридического лица (IncumbencyCertificate, CertificateofGoodStanding), если применимо (дата выдачи не позднее чем за 3 (Три) месяца до даты предоставления документов)

 

 

 

5

Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе в стране месте регистрации (TaxCertificate и др.)

 

 

6

Карточка или иной официальный документ с образцами подписей и оттиском печати организации

 

7

Лицензии (при наличии)

 

8

Документы, подтверждающие назначение и действующие полномочияруководителя организации (лица, имеющего права действовать без доверенности): сертификат о директорах / протокол / выписка / иное (дата выдачи не позднее чем за 6 (шесть) месяцев до даты предоставления документов)

 

 

 

 

 

Все вышеуказанные документы должны быть действительны на дату их предоставления Брокеру.

Дополнительные документы, которые предоставляются по отдельному запросу Брокера в случае необходимости:

 

Физические лица

Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента подтверждаются любым из документов:

Разъяснительное письмо от клиента с указанием источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества: Правоустанавливающие документы на указанные клиентом источники происхождения денежных средств

Иной вид документов, которые могут быть предоставлены дополнительно:

отзывы (в произвольной письменной форме) от заявленных контрагентов; публикации и отзывы в СМИ (предоставление дополнительных писем с указанием публикаций и ссылок в сети Интернет).

Сведения о деловой репутации подтверждаются любым документом из ниже перечисленного:

отзывы (в произвольной письменной форме) о клиенте других клиентов Организации, имеющих с ним деловые отношения; отзывы (в произвольной письменной форме) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых клиент находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации клиента).

Клиента, период деятельности которых не превышает трех месяцев (или одного года) со дня их регистрации (инкорпорации) и не позволяет представить в Организацию выше указанные сведения (документы), предоставляет письмо в свободной форме с указанием срока предоставления документов по факту её сдачи в налоговый орган.

В отношении юридических лиц – нерезидентов, иностранной структуры без образования юридического лица у которых в силу законодательства страны регистрации отсутствует возможность предоставить вышеуказанные документы, допустимо предоставление следующих документов:

 Копия финансового отчета за последний отчетный период с указанием государственного учреждения, в которое предоставлен финансовый отчет, а также сведения об общедоступном источнике информации (если имеется), содержащем финансовый отчет) - при наличии соответствующей обязанности; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard&Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств) - в случае, если клиентом является юридическое лицо-нерезидент

Сведения (документы) о финансовом положении могут подтверждаться любым из ниже перечисленных документов, заверенный надлежащим образом:

копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), заверенные уполномоченным представителем клиента копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением, либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; сведения об отсутствии в отношении клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Организацию; сведения об отсутствии фактов неисполнения клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; данные о рейтинге клиента, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств и национальных рейтинговых агентств (Moody's Investors Service, Standard&Poor's, Fitch Ratings.).

 

Юридические лица

Сведения (документы) об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента.

Разъяснительное письмо от клиента с указанием источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества: Правоустанавливающие документы на указанные клиентом источники происхождения денежных средств

Сведения (документы) о финансовом положении.

сведения о заработной плате (копия справки по форме 2-НДФЛ, справка с места работы с указанием заработной платы); сведения о размере пенсионного обеспечения, других социальных выплат (выписка с банковского счета); сведения о размере стипендии (выписка с банковского счета; справка из бухгалтерии) учебного заведения с указанием размера стипендии; сведения о наследстве/дарении (копия Свидетельства о праве на наследство с соглашением о разделе наследства (при наличии); копия Договора дарения с подтверждением передачи денежных средств или иного имущества). Сведения (документы) о деловой репутации: отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о физическом лице других клиентов Организации отзывы (в произвольной форме, при возможности получения) о физическом лице от других организаций, в которых физическое лицо ранее находилось или находится на обслуживании, с информацией этих организаций об оценке деловой репутации данного лица


Образец доверенности на управление счетом (для третьих лиц)
для физических лиц загрузить (50 Kb)
для юридических лиц загрузить (32 Kb)

 

Заполните заявку и откройте брокерский счет

Проведём бесплатную консультацию с финансовым экспертом в офисе или по телефону
8 800 200 32 35





я даю согласие на обработку персональных данных и получение информационных рассылок




123317 г. Москва, Пресненская набережная д.8, стр.1 комната 12

© 2000-2017 ITinvest онлайн брокер. Акционерное общество «Инвестиционная компания «Ай Ти Инвест». Все права защищены законодательством. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг №045-07514-100000 от 17.03.2004 на осуществление брокерской деятельности.
Rambler's Top100 Яндекс.Метрика
Вход в личный кабинет Закрыть

В связи с плановыми работами с 10:00 4 ноября до 23:00 6 ноября 2016 года закрыт доступ к торговым системам ITinvest для всех видов терминалов (SmartX, мобильные, SmartCOM) и личного кабинета. Подробности здесь

Войти в личный кабинет